• 奧普家居股份有限公司內幕信息及知情人管理制度
    日期:2020-03-22

    第一章  總則
     第一條 為規范奧普家居股份有限公司(以下稱“公司”)內幕信息管理行為,加強內幕信息保密工作,維護公司信息披露的公開、公平、公正原則,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》、中國證券監督管理委員會《關于上市公司建立內幕信息知情人登記管理制度的規定》、《上海證券交易所股票上市規則》等有關法律法規、公司章程及內部管理制度,特制定本制度。
     第二條 公司董事會是內幕信息的管理機構,董事長為主要負責人。董事會秘書負責辦理公司內幕信息知情人的登記入檔事宜,內幕信息知情人報備日常工作,保管內幕信息知情人登記資料。公司監事會應當對內幕信息知情人登記管理制度實施情況進行監督。
     第三條 董事會辦公室是公司的信息披露機構,統一負責證券監管機構、證券交易所、證券公司等機構及新聞媒體、股東的接待、咨詢工作。未經董事會批準同意,公司任何部門和個人不得向外界泄露、報道、傳送有關公司內幕信息及信息披露的內容。對外報道、傳送的文件、音像及光盤等涉及內幕信息及信息披露的內容資料,須經董事會或董事會秘書的審核同意,方可對外報道、傳送。
     第四條 本制度適用于公司下屬各部門、分支機構、控股子公司及公司能夠對其實施重大影響的參股公司。

    第二章  內幕信息及其范圍
     第五條 本制度所指內幕信息是指為內幕知情人所知悉的涉及公司的經營、財務或者對公司證券及其衍生品種的市場價格有重大影響的尚未公開的信息。尚未公開是指公司尚未在選定的信息披露刊物或上海證券交易所網站上正式公開。
     第六條  內幕信息包括但不限于:
     (一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;
     (二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;  
     (三)公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;
    (四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況;
    (五)公司發生重大虧損或者重大損失;
    (六)公司生產經營的外部條件發生的重大變化;
    (七)公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動;
    (八)持有公司5%以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;
    (九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;
    (十)涉及公司的重大訴訟,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;
    (十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查,公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施;
    (十二)公司分配股利或者增資的計劃;
    (十三)公司股權結構的重大變化;
    (十四)公司債務擔保的重大變更;
    (十五)公司營業用主要資產的抵押、出售或者報廢一次超過該資產的百分之三十;
    (十六)公司的董事、監事、高級管理人員的行為可能依法承擔重大損害賠償責任;
    (十七)上市公司收購的有關方案:
    (十八)中國證監會或上海證券交易所認定的其他情形。

    第三章  內幕信息知情人及其范圍
     第七條 內幕信息知情人是指公司內幕信息公開前能直接或者間接獲取內幕信息的人員。
     第八條 內幕信息知情人包括但不限于:
     (一)公司的董事、監事及高級管理人員;

    (二)持有公司5%以上股份的股東及其董事、監事、高級管理人員,公司

    實際控制人及其董事、監事、高級管理人員,公司控股的公司及其董事、監事、高級管理人員;
     (三)由于所任公司職務可以獲取公司有關內幕信息的人員;
     (四)證券監督管理機構工作人員以及由于法定職責對證券的發行、交易進行管理的其他人員;
     (五)保薦人、承銷的證券公司、證券交易所、證券登記結算機構、證券服務機構的有關人員;
     (六)中國證監會或上海證券交易所規定的其他人員。


    第四章  內幕信息知情人登記備案
     第九條 在內幕信息依法公開披露前,公司應按照本制度填寫公司內幕信息知情人檔案表(見本制度附件),及時記錄商議籌劃、論證咨詢、合同訂立等階段及報告、傳遞、編制、決議、披露等環節的內幕信息知情人名單,及其知悉內幕信息的時間、地點、依據、方式、內容等信息。
     第十條 公司的股東、實際控制人及其關聯方研究、發起涉及公司的重大事項,以及發生對公司股價有重大影響的其他事項時,應當填寫本單位內幕信息知情人檔案表。
     證券公司、證券服務機構、律師事務所等中介機構接受委托從事證券服務業 務,該受托事項對公司股價有重大影響的,應當填寫本機構內幕信息知情人的檔 案。
     收購人、重大資產重組交易對方以及涉及公司并對公司股價有重大影響事項 的其他發起方,應當填寫本單位內幕信息知情人的檔案。
     上述主體應當根據事項進程將內幕信息知情人檔案分階段送達公司,但完整
     的內幕信息知情人檔案的送達時間不得晚于內幕信息公開披露的時間。內幕信息 知情人檔案應當按照本制度附件的要求進行填寫。
     公司應當做好其所知悉的內幕信息流轉環節的內幕信息知情人的登記,并做 好本條第一款至第三款涉及各方內幕信息知情人檔案的匯總。

    第十一條 公司在披露前按照相關法律法規政策要求需經常性向相關行政管理部門報送信息的,在報送部門、內容等未發生重大變化的情況下,可將其視為

    同一內幕信息事項,在同一張表格中登記行政管理部門的名稱,并持續登記報送信息的時間。除上述情況外,內幕信息流轉涉及到行政管理部門時,公司應當按照一事一記的方式在知情人檔案中登記行政管理部門的名稱、接觸內幕信息的原因以及知悉內幕信息的時間。
     第十二條 公司進行收購、重大資產重組、發行證券、合并、分立、回購股份等重大事項,除按照本制度附件要求填寫公司內幕信息知情人檔案外,還應當制作重大事項進程備忘錄,內容包括但不限于籌劃決策過程中各個關鍵時點的時間、參與籌劃決策人員名單、籌劃決策方式等。公司應當督促備忘錄涉及的相關人員在備忘錄上簽名確認。公司應在內幕信息依法公開披露及時將內幕信息知情人檔案及重大事項進程備忘錄報送證監局和上海證券交易所備案。
     公司應當及時補充完善內幕信息知情人檔案信息。內幕信息知情人檔案自記錄(含補充完善)之日起至少保存10年,以供中國證監會及其派出機構、上海證券交易所查詢。
     第十三條 公司董事、監事、高級管理人員及各部門、分支機構及子公司的主要負責人應當積極配合公司做好內幕信息知情人登記備案工作,及時告知公司內幕信息知情人情況以及相關內幕信息知情人的變更情況。
     第十四條 公司董事會秘書應根據內幕信息知情人檔案,定期檢查內幕信息知情人的交易情況。

    第五章  內幕信息保密管理及處罰
     第十五條 公司內幕信息知情人對其知曉的內幕信息負有保密的責任,在內幕信息依法披露前,不得擅自以任何形式對外泄露、報道、報送,不得利用內幕信息買賣公司證券,或者建議他人買賣公司證券,不得利用內幕信息為本人、親屬或他人謀利。
     第十六條 公司董事、監事、高級管理人員及相關內幕信息知情人應采取必要的措施,在內幕信息公開披露前將該信息的知情者控制在最小范圍內,不得泄露內幕信息,不得進行內幕交易或配合他人操縱證券交易價格。

    第十七條 公司向控股股東、實際控制人以外的其他內幕信息知情人提供未公開信息的,應在提供之前,確認已經與其簽署保密協議、發送禁止內幕信息交

    易告知書等方式明確內幕信息知情人的保密義務,以及對違反規定人員的責任追究等事項,并要求其提供知曉公司內幕信息的知情人名單。
     第十八條 公司控股股東及實際控制人在討論涉及可能對公司證券價格產生重大影響的事項時,應將信息知情范圍控制到最小。如果該事項已在市場上流傳并使公司證券價格產生異動時,公司控股股東及實際控制人應立即告知公司,以便公司及時予以澄清,或者直接向監管部門報告。
     第十九條 對控股股東、實際控制人沒有合理理由要求公司提供未公開信息的,公司董事會應予以拒絕。
     第二十條 由于意外原因導致內幕信息泄漏時,相關內幕信息知情人應當在第一時間向公司董事會秘書報告,董事會秘書應當酌情采取補救措施。
     第二十一條 公司根據中國證監會的規定,對內幕信息知情人買賣本公司證券 及其衍生品種的情況進行自查。發現內幕信息知情人進行內幕交易、泄露內幕信息或者建議他人利用內幕信息進行交易的,公司應當進行核實并依據本制度對相關人員進行責任追究,并在 2 個工作日內將有關情況及處理結果報送證監局。
     第二十二條 內幕信息知情人違反本制度擅自泄露內幕信息,或由于失職,導致違規,給公司造成嚴重影響或損失時,公司將按情節輕重,對責任人員給予批評、警告、記過、降職降薪、留用察看、解除勞動合同等處分,以及適當的賠償要求,以上處分可以單處或并處。中國證監會、證券交易所等監管部門另有處分的可以合并處罰。
     第二十三條 為公司履行信息披露義務出具專項文件的保薦人、證券服務機構及其人員,持有公司 5%以上股份的股東、公司的實際控制人,若擅自披露公司信息,給公司造成損失的,公司保留追究其責任的權利。
     第二十四條 內幕信息知情人違反本制度規定,在社會上造成嚴重后果,給公司造成重大損失,構成犯罪的,將移交司法機關依法追究刑事責任。

    第六章  附則

    第二十五條 公司應當加強對內幕信息知情人員的教育培訓,確保內幕信息知情人員明確自身的權利、義務和法律責任,督促有關人員嚴格履行信息保密職

    責,堅決杜絕內幕交易。
     第二十六條 本制度如與國家日后頒布的法律、法規或經合法程序修改后的公司章程相抵觸時,按國家有關法律、法規和公司章程的規定執行,并及時修訂本制度,報董事會審議通過。本制度未盡事宜或與相關規定相悖的,按《公司法》、《證券法》、《上市公司信息披露管理辦法》等有關規定執行。
     第二十七條 本規則由股東大會決議通過后自公司在境內證券交易所上市之日起執行。
     第二十八條 本制度由公司董事會負責解釋和修訂。


    公司名稱:             
     證券代碼:
     內幕信息事項:


         序號

    內幕信息知情
         人姓名、 名稱

    內幕信息知情人居民身份證號碼、企 業營業執照號碼或組織機構代碼

    內幕信息知情人與公司的關系

    知悉內幕信息時間

    知悉內幕
         信息地點

    知悉內幕
         信息方式

    內幕信息內容

    內幕信息
         所處階段

    信息公開
         披露情況

    登記
         時間

    登記人

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

     

    法定代表人簽名:                                     公司蓋章:

    注:
     1.公司可根據自身內幕信息管理的需要增加內容;涉及到行政管理部門的,應按照相關規定的要求內容進行登記。具體檔案格式由公司根據需要確定,并注意保持穩定性。
     2.內幕信息事項應采取一事一記的方式,即每份內幕信息知情人檔案僅涉及一個內幕信息事項,不同內幕信息事項涉及的知情人檔案應分別記錄。
     3.若內幕信息知情人為自然人,則需填報本人及配偶、父母、子女。
     4.內幕信息知情人是單位的,要填寫是公司的股東、實際控制人、關聯人,收購人、交易對手方等;是自然人的,要填寫所屬單 位名稱、部門、職務等。
     5.填報獲取內幕信息的方式,包括但不限于會談、電話、傳真、書面報告、電子郵件等。
     6.填報各內幕信息知情人所獲知的內幕信息的內容,可根據需要添加附頁進行詳細說明。
     7.填報內幕信息所處階段,包括商議籌劃,論證咨詢,合同訂立,公司內部的報告、傳遞、編制、決議等。
     8.如為上市公司登記,填寫上市公司登記人名字;如為上市公司匯總,保留所匯總表格中原登記人的姓名。

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