• 奧普家居股份有限公司投資者關系管理制度
    日期:2020-03-22

    第一章  總則
     第一條 為了促進奧普家居股份有限公司(以下稱“公司”)的誠信自律、規范運作,保持公司誠信、公正、透明的對外形象,加強與投資者之間的信息溝通,促進投資者對公司的了解和認同,更好地服務于投資者,根據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證券監督管理委員會(以下稱“中國證監會”)頒布的相關上市公司信息披露的規定、《上市公司與投資者關系工作指引》、《上海證券交易所股票上市規則》(以下稱“《上市規則》”)及其他適用法律、法規、規范性文件以及《奧普家居股份有限公司章程》(以下稱“《公司章程》”)的規定,結合公司實際情況,特制定本辦法。

    第二條 投資者關系管理是指公司借助各種媒體和手段,通過充分的信息披露,與投資者進行交流和溝通,使投資者及時了解公司的生產經營狀況和發展前景,并取得投資者的認同,與投資者之間建立一種相互信任、利益一致的公共關系。

    第三條 投資者關系管理的基本原則:
     (一)充分披露信息原則:除強制的信息披露以外,公司還應主動披露投資者關心的其他相關信息;
     (二)合規披露信息原則:遵守國家法律、法規及證券監管部門、證券交易所對上市公司信息披露的規定,保證信息披露真實、準確、完整、及時;
     (三)投資者機會均等原則:公平對待所有股東及潛在投資者,避免進行選擇性信息披露;
     (四)誠實守信原則:做到客觀、真實和準確,避免過度宣傳和誤導;
     (五)高效低耗原則:既要保證信息的時效性又要提高溝通效率,控制溝通成本;
     (六)保密性原則:與投資者進行信息溝通不得影響公司生產經營,不得泄露商業機密和非公開披露的信息;

    (七)互動溝通原則:主動聽取投資者的意見、建議,實現與投資者之間的雙向溝通,形成良性互動。

    第二章  投資者關系管理的對象及內容
     第四條  投資者關系管理工作的對象包括:公司股東(包括現時的股東和潛在的股東)、基金等投資機構、證券分析師、財經媒體、監管部門及其他相關的境內外相關人員或機構。如無特別說明,本辦法所稱的投資者為上述人員或機構的總稱。

    第五條  投資者關系管理工作的內容主要包括:
     (一)公司的發展戰略,包括公司的發展方向、發展規劃、競爭戰略和經營方針等;
     (二)法定信息披露及其說明,包括定期報告和臨時公告等;
     (三)公司依法可以披露的經營管理信息,包括生產經營狀況、財務狀況、新產品或新技術的研究開發、經營業績、股利分配等;
     (四)公司依法可以披露的重大事項,包括公司的重大投資及其變化、資產重組、收購兼并、對外合作、對外擔保、重大合同、關聯交易、重大訴訟或仲裁、管理層變動以及大股東變化等信息;
     (五)企業文化建設;
     (六)公司的其他相關信息。

    第三章  投資者關系管理的組織機構和職能
     第六條  董事長是公司投資者關系管理工作第一責任人,主持參加重大投資者關系活動,包括股東大會、業績發布會、新聞發布會、路演推介、重要境內外資本市場會議和重要的財經媒體采訪等。董事長不能出席的情況下,除法律法規或公司章程另有規定外,由總經理或董事會秘書主持參加重大投資者關系活動。
     董事長出席年度股東大會,并安排相關董事會專門委員會的主任,或其授權代表在年度股東大會上回答提問。

    第七條  董事會秘書負責公司投資者關系管理的全面統籌、協調與安排,主要職責

    包括:
     (一)負責組織、擬定、實施公司投資者關系計劃;
     (二)協調和組織公司信息披露事項;
     (三)全面統籌、安排并參加公司重大投資者關系活動;
     (四)制定公司投資者關系管理的評價及考核體系;
     (五)為公司重大決策提供參謀咨詢;
     (六)向公司高級管理層介紹公司信息披露的進展情況及資本市場動態;
     (七)根據需要安排對公司高級管理人員和投資者關系管理人員進行培訓等;
     (八)其他應由董事會秘書負責的事項。
     公司董事長及其他董事會成員、總經理及公司指定的其他高級管理人員、投資者關系管理部門等應當在接待投資者、證券分析師或接受媒體訪問前,從信息披露的角度應當征詢董事會秘書的意見。

    第八條  董事會辦公室是公司投資者關系管理部門。投資者關系管理部門是公司負責投資者關系管理的辦事機構,是公司投資者關系管理的職能部門。投資者關系管理部門是公司與投資者溝通的基本橋梁,是公司搜集與整理公開披露信息的綜合性平臺,是公司公開披露信息的唯一提供者,是公司組織投資者活動、接待投資者的唯一部門。
     投資者關系管理部門在董事長的領導下開展投資者關系管理工作,與投資者保持良好的日常溝通與交流;具體落實公司各項投資者關系活動;及時總結并匯報資本市場動態及投資者對行業與公司的看法及建議;參加公司重要會議,參與公司重要決策,發揮參謀咨詢的作用。

    第九條 投資者關系管理部門配備必要的通訊設備和計算機等辦公設備及交通工具,保持公司網絡和對外咨詢電話的暢通。

    第十條 在日常投資者關系管理工作中,投資者關系管理部門的主要工作內容包括:

    (一)匯集公司財務、業務、法律等相關信息,組織、協調定期報告和臨時報告等的編制,根據公司證券上市地的法律、法規、上市規則的要求和公司信息披露、投資者

    關系管理的相關規定,及時進行統一披露;
     (二)擬定投資者關系管理的有關制度,報董事會批準實施;
     (三)建立上市公司法律法規庫,為領導決策提供支持;
     (四)組織公司職能部門,通過電話、電子郵件、傳真、接待來訪等形式回答投資者的咨詢,并調查研究公司與投資者關系狀況;
     (五)定期或者在必要時,組織證券分析師和相關中介機構分析會、網絡會議、業績路演、投資者見面會等活動,與投資者進行溝通;
     (六)在公司網站設立投資者關系管理專欄,同步披露公司公告、定期報告等公開信息,方便投資者查詢;
     (七)設立投資者關系熱線,由專人值守,以便投資者咨詢;
     (八)與機構投資者、證券分析師及中小投資者保持聯系,提高市場對公司的關注度;
     (九)加強與媒體的合作,跟蹤并引導媒體的報道,安排高級管理人員和其他主要人員的采訪、報道;
     (十)與監管部門、行業協會、交易所等保持良好的合作、交流和溝通,安排公司代表出席有關會議,維護公司形象,形成良好的溝通關系;
     (十一)知悉并參與公司可能引致信息披露義務的重大事項,如重組、兼并、收購、重大合同或協議,并提供參考意見;
     (十二)建立投資者關系管理檔案,按月對公司投資者變化情況進行匯總,對投資者持股出現的異常情況及時上報公司董事會,并按《上市規則》有關規定 履行信息披露義務;
     (十三)按月匯總投資者咨詢情況,對投資者關注的共同性問題及時上報公司董事會,以便公司進行分析和研究,進一步加強公司管理,實現公司價值的最大化,最大程度地保護投資者的利益。

    第十一條  公司的其他各部門應為投資者關系管理部門提供數據信息。財務部負責定期提供信息披露和對外報送文件的財務相關信息。公司其他各部門應根據投資者關系管理部門的工作需要提供必要的支持,包括資料搜集與整理。

    第十二條  公司的各部門、分公司、納入合并會計報表范圍的子公司,有義務協助投資者關系管理部門實施投資者關系管理工作,并根據投資者關系管理部門的工作需要提供必要的支持,包括資料搜集與整理。

    第十三條 為投資者關系管理部門提供資料的各部門或子(分)公司,應對所提供資料的內容負責,應保證真實、準確、完整、及時。

    第四章  投資者關系管理的方式和工作程序
     第十四條  公司與投資者的溝通包括但不限于以下方式:
     (一)公告,包括定期報告和臨時報告及通函(如適用);
     (二)股東大會;
     (三)公司網站;
     (四)電話咨詢;
     (五)媒體采訪和報道;
     (六)郵寄資料;
     (七)實地考察和現場參觀;
     (八)廣告和其他宣傳資料;
     (九)路演、分析師會議、主題推介等;
     (十)走訪投資者。

    第十五條  對投資者的接待程序:對于以電話、信函、傳真、網站等形式提出問題的投資者,投資者關系管理部門應首先確定其來訪意圖。對于咨詢公司投資信息的投資者,如果該等問題所涉及的信息為公開披露信息,應及時予以準確、完整的回答;如果該等問題所涉及的信息為非公開披露信息,應委婉謝絕并告之理由。對于探詢公司敏感信息的投資者,如果公司有統一答復的,應按照統一答復及時回答;如果公司沒有統一答復的,應委婉謝絕并告之理由,對于投資者非常關心的重大問題應及時向董事會秘書報告。

    對于實地拜訪的投資者,按照如下程序接待:來訪信息→了解確認來訪意圖和人員→安排接待方式和接待人員→接待準備和接待登記→接待、洽談、回復等→投資者關系管理部門備案。對于重要的接待,應作接待記錄、錄音或錄像。

    第十六條  投資者接待工作由投資者關系管理部門統一協調,公司有關部門、單位應為接待投資者提供必要的工作條件。

    第十七條  按照對等原則和重要性原則,安排公司高級管理人員會見投資者。到現場考察,需報請公司高級管理人員批準,并確定考察計劃和陪同人員,被考察單位應積極配合。

    第十八條  對投資者的信息披露應嚴格執行《奧普家居股份有限公司信息披露制度》,保證公司對外信息披露的一致性和統一性。
     
     第十九條  公司應制定統一的標記,使用統一規格和標識的信封、信函用紙、傳真封頁和名片,樹立良好的對外形象。

    第二十條  在接待投資者、證券分析師時,若對于該問題的回答內容個別的或綜合的等同于提供未曾發布的股價敏感資料,任何人均必須拒絕回答。證券分析師要求提供或評論可能涉及公司未曾發布的股價敏感資料,也必須拒絕回答。

    第二十一條 證券分析師或媒體記者誤解了公司提供的任何信息以致在其分析報告或報道中出現重大錯誤的,應要求該證券分析師或媒體記者立即更正,并適當發布澄清公告。

    第二十二條 公司不應評論證券分析師的分析報告或預測。對于證券分析師定期或不定期送達公司的分析報告并要求給予意見,公司必須拒絕。對報告中載有的不正確資料,而該等資料已為公眾所知悉或不屬于股價敏感資料,公司應通知證券分析師;若公司認為該等資料所包含的錯誤信息會涉及尚未公布的股價敏感資料,應當考慮公開披露

    有關資料并同時糾正報告。

    第五章  投資者關系管理部門工作人員行為準則
     第二十三條 投資者關系管理部門是投資者了解公司情況的主要窗口,投資者關系管理部門工作人員要熱情、耐心、平等對待每一位投資者,并努力提高素質和技能:
     (一)了解公司發展戰略、管理、市場營銷、財務、人事狀況以及公司所處行業的基本情況,準確把握與投資者交流時的信息披露尺度;
     (二)熟悉公司治理、財務會計和信息披露相關法規;
     (三)具有較好的與投資者溝通的技能,有較強的協調能力;
     (四)誠實守信,有良好的執業操守,不利用工作便利為自己或他人謀求私利,不泄漏公司商業秘密和尚未公開披露的股價敏感信息。

    第六章  附則
     第二十四條 除非有特別說明,本辦法所使用的術語與《公司章程》中該等術語的含義相同。

    第二十五條 本辦法未盡事宜或與本辦法生效后頒布、修改的法律、法規或《公司章程》的規定相沖突的,以法律、法規或《公司章程》的規定為準。

    第二十六條 本辦法由股東大會決議通過后自公司在境內證券交易所上市之日起執行。

    第二十七條 本辦法的解釋權和修訂權屬于公司董事會。

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