• 奧普家居股份有限公司重大事項通報制度
    日期:2020-03-22

    第一章 總則

    第一條 為完善奧普家居股份有限公司(以下簡稱“公司”)的法人治理結構, 規范公司信息披露,促進公司依法規范運作,維護公司和投資者的合法權益,依據《中華人民共和國公司法》、《中華人民共和國證券法》、中國證券監督管理委員會(以下簡稱“中國證監會”)頒布的《上市公司信息披露管理辦法》及《關于規范上市公司信息披露及相關各方行為的通知》要求及本公司章程的相關規定,制定本制度。
     第二條 重大事項通報是指當出現、發生或即將發生本制度規定的可能對公司股票交易價格產生較大影響的情形或事件(以下簡稱“公司重大事項”)時,按照本制度規定負有報告義務的單位、部門、人員,應當在第一時間內向主管領導、董事會秘書進行報告。
     第三條 本制度所稱“信息報告義務人”包括:
     (一)公司董事、監事、高級管理人員及各部門負責人;
     (二)公司控股股東和實際控制人;
     (三)持有公司5%以上股份的股東;
     (四)公司各部門其他對公司重大事項可能知情的人士。
     第四條 本制度適用于本公司各部門。
     第五條 各部門負責人為承擔報告義務的重大事項報告人;重大事項報告人負有向主管領導和本公司董事會秘書報告其職權范圍內所知悉的重大事項的義務,負責信息的收集、整理及上報工作。董事會秘書可以根據信息披露的需要,要求重大事項報告人提供或補充提供所需的材料,重大事項報告人應當予以配合。
     第六條 公司董事會辦公室對上報的信息和材料予以整理并妥善保管。

    第七條 董事會秘書應根據法律、法規、部門規章等規范性文件以及公司章程的有關規定,對上報的重大事項進行分析、判斷,決定對其處理方式。董事會秘書應及時將需要公司履行披露義務的事項向公司董事會和監事會進行匯報,提請公司董事會、

    監事會履行相應的程序,并按照《信息披露制度》履行相應信息披露義務。
     第八條 重大事項報告人在公司重大事項公開前,應當將該信息的知情者控制在最小范圍內,不得泄露公司該等重大事項,不得利用該等信息進行內幕交易或者配合他人操縱證券及其衍生品種交易價格。
     第九條 重大事項通報制度的實施應當符合真實、準確、完整、及時、保密的原則。

    第二章 重大事項的內容

    第十條 重大事項包括但不限于下列內容:
     (一)公司的經營方針和經營范圍的重大變化;
     (二)公司的重大投資行為和重大的購置財產的決定;
     (三)公司訂立重要合同,可能對公司的資產、負債、權益和經營成果產生重要影響;
     (四)公司發生重大債務和未能清償到期重大債務的違約情況;
     (五)公司發生重大虧損或者重大損失;
     (六)公司生產經營的外部條件發生的重大變化;
     (七)公司的董事、三分之一以上監事或者經理發生變動;
     (八)持有公司百分之五以上股份的股東或者實際控制人,其持有股份或者控制公司的情況發生較大變化;
     (九)公司減資、合并、分立、解散及申請破產的決定;
     (十)涉及公司的重大訴訟,股東大會、董事會決議被依法撤銷或者宣告無效;
     (十一)公司涉嫌犯罪被司法機關立案調查,公司董事、監事、高級管理人員涉嫌犯罪被司法機關采取強制措施;
     (十二)中國證監會及交易所規定的其他事項。

    第三章 重大事項通報程序

    第十一條 重大事項通報應嚴格履行下列程序:

    (一)發生第十條規定事項的第一時間內,公司相關部門、分公司或子公司的負責人應收集、認真核對相關信息資料,并以書面形式上報董事會秘書;
     (二)董事會秘書審閱后,應根據公司《信息披露制度》確定需披露的重大事項,盡快擬訂或審核信息披露文稿,并上報總經理閱簽;
     (三)董事會秘書須在第十條規定事項發生二個工作日內安排進行公告,并督促、協助有關責任部門在五個工作日內向各監管部門備案。

    第四章 重大事項通報的職責劃分

    第十二條 董事會秘書的職責:
     (一)董事會秘書負責組織和協調公司重大事項通報事務,匯集公司重大事項并報告董事會,按公司《信息披露制度》的有關規定履行相關信息披露義務,確保公司公平、真實、準確、完整、及時地對重大事項進行信息披露;
     (二)承擔重大事項的保密義務,當重大事項泄露時,及時采取補救措施,向交易所和證券監管部門報告并公告。
     第十三條 公司總經理的職責
     (一)及時審核、閱簽上報的重大事項信息及信息披露文稿,保證公司公平、真實、準確、完整、及時地對重大事項進行信息披露;
     (二)對所提供的重大事項在未公開披露前負有保密責任。
     第十四條 公司各部門、分公司和控股子公司的負責人的職責:
     (一)發生重大事項后在第一時間內及時收集、認真核對相關信息資料,并以書面形式上報董事會辦公室,保證重大事項信息的真實和完整;
     (二)董事會辦公室負責人應在收到書面報告后進行分析、判斷,并向董事會秘書匯報;
     (三)對所提供的重大事項在未公開披露前負有保密責任。

    第五章 附則

    第十五條 由于有關責任人的失職,導致重大事項沒能及時通報,給公司造成嚴重影響或損失時,公司應對該責任人給予批評、警告,直至解除其職務的處分,并且有權視情形追究該責任人的法律責任。
     第十六條 本制度因法律、法規、規范性文件、交易所股票上市規則、公司《信息披露制度》的修訂而需修改的,公司董事會應及時修改本制度相關內容,公司應按照修改后的內容予以執行。
     第十七條 本制度經股東大會審議通過后,自公司在境內證券交易所上市之日起與公司《信息披露制度》同時生效并執行。

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